Việc thu hồi giấy phép thành lập và đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán được thực hiện theo Điều 94; Điều 95 của Luật Chứng khoán 2019.

– Theo đó, Công ty chứng khoán bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

Thứ nhất, Không chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép; không khôi phục được hoạt động sau khi hết thời hạn tạm ngừng hoạt động đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; không tiến hành hoạt động nghiệp vụ quản lý quỹ trong thời hạn 02 năm liên tục;

Thứ hai công ty chứng khoán có văn bản đề nghị rút Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Thứ ba, Công ty chứng khoán bị rút toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 94 của Luật này; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động quy định tại điểm b, điểm d khoản 1 Điều 94 của Luật chứng khoán trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;

Thứ tư, Không khắc phục được các vi phạm quy định tại điểm a, điểm c khoản 1 Điều 94 của Luật chứng khoán trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;

Thứ năm là công ty chứng khoán: Giải thể, phá sản, hợp nhất, bị chia, bị sáp nhập.

– Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau đây:

Thứ nhất, Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán có thông tin sai sự thật;

Thứ hai, Không khắc phục được tình trạng theo quy định tại Điều 92 của Luật này;

Thứ ba, Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép;

Trường họp cuối cùng là công ty chứng khoán không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 85 của Luật chứng khoán hoặc điều kiện vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn điều lệ tối thiểu sau thời hạn khắc phục quy định tại khoản 2 Điều 85 của Luật chứng khoán.